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中國拍賣行業(yè)協(xié)會文件 

中拍協(xié)〔2016〕55號

關(guān)于印發(fā)《拍賣企業(yè)等級評估管理暫行辦法》的通知

各省、區(qū)、市拍賣行業(yè)協(xié)會、各拍賣企業(yè)：

《拍賣企業(yè)等級評估管理暫行辦法》已經(jīng)中國拍賣行業(yè)協(xié)會五屆三次理事會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并提前做好明年開展拍賣企業(yè)等級評估的各項準(zhǔn)備工作。

附件：《拍賣企業(yè)等級評估管理暫行辦法》

                                                         二○一六年十二月八日

附件：

拍賣企業(yè)等級評估管理暫行辦法

一、為全面、系統(tǒng)反映我國拍賣企業(yè)綜合能力，提高拍賣服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范拍賣市場秩序，加強拍賣行業(yè)自律，引導(dǎo);進拍賣業(yè)健康發(fā)展，中國拍賣行業(yè)協(xié)會（以下簡稱中拍協(xié)）依據(jù)《中華人民共和國拍賣法》和國家標(biāo)準(zhǔn)《拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分》（GB/T 27968-2011）開展拍賣企業(yè)等級評估工作，對拍賣企業(yè)資產(chǎn)、經(jīng)營、管理、服務(wù)、人員等方面進行綜合評估。

二、凡在中華人民共和國境內(nèi)注冊的拍賣企業(yè)（含外商獨資、合資），本著自"參加的原則，按照國家標(biāo)準(zhǔn)《拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分》的具體要求，向中拍協(xié)申請評估。

不具有獨立法人地位的機構(gòu)不能申請參加拍賣企業(yè)等級評估。

三、按照國家標(biāo)準(zhǔn)《拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分》，依據(jù)評估指標(biāo)體系，拍賣企業(yè)的綜合評估分別為A，AA，AAA三個等級。AAA級為最高級，依次降低。

四、中拍協(xié)設(shè)立由協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)代表以及拍賣、法律、財務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)化等專家組成的“拍賣企業(yè)等級評估委:會”（以下簡稱“評委會”），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織拍賣企業(yè)等級評估工作。

評委會下設(shè)“拍賣企業(yè)等級評估工作辦公室”（以下簡稱評估辦），承辦拍賣企業(yè)等級評估的申報、審核、現(xiàn)場核查、公示、公告、申訴受理等具體工作。

五、評委會的工作職能 包括：

（一）制定拍賣企業(yè)等級評估工作流程、評估工作申報及審核工作辦法、現(xiàn)場核查工作辦法、舉報及申訴受理工作辦法等與拍賣企業(yè)評估相關(guān)的工作辦法。

（二）確定拍賣企業(yè)等級評估申報、初審、復(fù)審、現(xiàn)場核查、公示、受理申訴、公告等各階段工作任務(wù)及有關(guān)評估結(jié)果。

（三）決定拍賣企業(yè)等級評估工作的有關(guān)參與機構(gòu)，包括：受托參與評估工作"地方協(xié)會及有關(guān)中介機構(gòu)。

（四）確定拍賣t業(yè)等級評估工作中的各項收費標(biāo)準(zhǔn)。

（五）e定其他有關(guān)工作事項。 

六、依據(jù)評估最終結(jié)果，對A級以上等級的拍賣企業(yè)統(tǒng)一制作證書和牌匾，統(tǒng)一規(guī)格，統(tǒng)一核發(fā)，并統(tǒng)一在媒體公告企業(yè)評估等級。企業(yè)評估等級公告分批進行。

七、拍賣企業(yè)等級評估工作按照工作成本收取申報審核、現(xiàn)場核查、公示公告等費用，工作成本之外不收取任何費用。

八、拍賣企業(yè)等級評估工作每兩年進行一次。

對于不提出等級提升申請的企業(yè)，可維持前一次評估等級，但按照各級別不低于10%的比例進行抽查復(fù)審。

對于提出等級提升申請的企業(yè)，按照s估辦法和標(biāo)準(zhǔn)重新予以評估。

九、實行拍賣企業(yè)資質(zhì)等級動態(tài)管理制度。若發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營發(fā)生重大變化，可能導(dǎo)致等級下降，或者因違規(guī)行為受到行政處罰或在生效裁判中被確認(rèn)有違規(guī)經(jīng)營行為的，經(jīng)查實后，由評委會降低或者取消其原有等級。

十、評委會實行回避制度。評委會委員在參與企業(yè)等級評估時，如與受評估的企業(yè)有組織關(guān)系、經(jīng)濟往來或:受評估企業(yè)員工有親屬關(guān)系（包括夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、近姻親關(guān)系）時，須聲明并主動回避。

十一、凡參與拍賣企業(yè)等級評估工作的人員，對所接觸評估材料和信息負(fù)有保密責(zé)任。如有泄密行為，將依照有關(guān)規(guī)定予以處罰，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

十二、本辦法自頒布之日起施行。本辦法解釋權(quán)屬中國拍賣行業(yè)協(xié)會。